- опис НРР пропонує своїм клієнтам скористатися послугами за прискореною конвертації (випуску і погашення)...
- як підключитися
- Випуск депозитарних розписок
- Погашення депозитарних розписок
- Інформація для заповнення доручень на конвертацію розписок
- Умови розрахунків за депозитарних розписках
- виплата доходів
- тарифи
опис
НРР пропонує своїм клієнтам скористатися послугами за прискореною конвертації (випуску і погашення) депозитарних розписок, випущених The Bank of New York Mellon (далі - BONY).
Операції за прискореною конвертації депозитарних розписок проводяться через прямий рахунок НРР, відкритий в BONY щодо розписок, випущених Bank of New York Mellon, для яких подаються цінними паперами є акції російських емітентів. [1]
Звертаємо Вашу увагу, що окремі програми депозитарних розписок можуть бути закриті для випуску і / або канселяціі з різних причин.
Інформація про закриття програми для випуску / канселяціі розміщена на сайті The Bank of New York Mellon .
Додаткова інформація розміщена в презентації Прискорена конвертація депозитарних розписок .
[1] в разі конвертації депозитарних розписок на акції ВАТ «Газпром» (ISIN код акцій: RU0007661625; ISIN код депозитарних розписок: US3682872078, US3682871088), вимагається надання Transmittal letter, оформленого відповідно до умов програми (запит інформації). НКО АТ НРР не гарантує дотримання заявлених в цьому розділі термінів конвертації щодо зазначених цінних паперів. Про зміну процедури конвертації депозитарних розписок на акції ВАТ «Газпром» буде повідомлено додатково.
переваги
швидкість розрахунків
Конвертація здійснюється протягом одного операційного дня *
інфраструктура
Нова схема взаємодії НРР з The Bank of New York Mellon дозволяє значно спростити процес конвертації
Простота використання
Відсутня вимога про надання додаткових документів (transmittal letter **, форм сертифікації ***)
зниження витрат
Прямий рахунок НРР в The Bank of New York Mellon дозволяє знизити витрати з випуску та погашення депозитарних розписок.
* Детальна інформація про терміни та особливості конвертації розміщена в розділі « Терміни їх виконання виконання депозитарних операцій ».
** У разі конвертації депозитарних розписок на акції ВАТ «Газпром» (ISIN код акцій: RU0007661625; ISIN код депозитарних розписок: US3682872078, US3682871088), вимагається надання Transmittal letter, оформленого відповідно до умов програми
*** За винятком випадків отримання запиту від The Bank of New York Mellon.
як підключитися
Для проведення операцій за прискореною конвертації депозитарних розписок необхідно:
- відкрити рахунок депо власника, рахунок депо довірчого керуючого або рахунок депо номінального утримувача в НРР.
При цьому для виконання операцій за прискореною конвертації депозитарних розписок не потрібно відкриття спеціальних розділів на рахунку депо власника, довірчого керуючого або рахунку депо номінального утримувача: цінні папери можуть зараховуватися (списуватися) на будь-які розділи рахунків депо зазначених типів в НРР, якщо це не суперечить правилам функціонування розділів конкретного типу, наведеними в розділі 4 Порядку взаємодії Депозитарію та Депонентів при реалізації Умов здійснення депозитарної діяльності .
Випуск депозитарних розписок
Процедура випуску депозитарних розписок побудована наступним чином:
Для випуску депозитарних розписок Клієнт одночасно подає в НРР:
- доручення на зарахування депозитарних розписок (код операції - 37) з BONY (місце розрахунків - BONY). [3]
- доручення на списання акцій (код операції - 10) до розділу «Подані ЦБ по депозитарним програмами» банку-кастодіана.
При необхідності здійснення операції з постачання випущених депозитарних розписок контрагенту в Еврокліре / Клірстріме, просимо враховувати час, необхідний НРР на переміщення депозитарних розписок між місцями зберігання (в тих випадках, коли кількість цінних паперів за місцем зберігання Евроклір / Клірстрім недостатньо для виконання доручення).
[3] У випадку, якщо доручення на зарахування депозитарних розписок (код операції - 37) не подали або подано з невідповідною інформацією, НРР зараховує депозитарні розписки на рахунок невстановлених осіб.
Погашення депозитарних розписок
Процедура погашення депозитарних розписок побудована наступним чином:
Для погашення депозитарних розписок Клієнт одночасно направляє в НРР:
- Подає в НРР доручення на погашення депозитарних розписок (код операції - 36).
- Доручення на зарахування акцій (код операції - 16/1).
При подачі доручення на погашення розписок просимо враховувати час, необхідний НРР на переміщення депозитарних розписок між місцями зберігання (в тих випадках, коли кількість цінних паперів за місцем зберігання BONY недостатньо для виконання доручення).
Інформація для заповнення доручень на конвертацію розписок
сертифікація
Звертаємо вашу увагу, що при наданні доручення депо на випуск або погашення депозитарних розписок при проведенні операцій за рахунком НКО АТ НРР в The Bank of New York Mellon Депонент гарантує наявність у нього або його клієнта, якщо доручення подано до рахунку депо номінального утримувача, сертифікації, необхідної в рамках відповідної програми депозитарних розписок за Правилом 144A / Положення S.
Надання в Депозитарій доручення депо із зазначенням в полі «Додаткова інформація» слів «ELECTRONICALLY CERTIFIED» підтверджує факт наявності зазначеної сертифікації у Депонента або його клієнта. Депонент несе відповідальність за достовірність наданої інформації.
Особливості заповнення доручень при випуску депозитарних розписок
- Особливості заповнення доручення за формою MF010
Ознака обов'язковості заповнення поля:
M - поле, обов'язкове для заповнення
Поле Особливості заповнення M Дата початку виконання доручення Вказується дата розрахунків Одержувач Номер рахунку номер рахунку депо локального кастодіана в НРР (відповідно до реквізитів локального кастодіана) Код розділу рахунку депо DR000000000000000 Депозитарій кінцевого відправника Номер рахунку 581 033 рахунок НРР в BONY BIC MICURUMM - swift код НРР кінцевий відправник
- номер рахунка та найменування кінцевого відправника
Номер рахунку 581033 - номер рахунку НРР в BONY BIC IRVTUS3N - код The Bank of New York Mellon Кінцевий одержувач
- номер рахунка та найменування кінцевого одержувача
Додаткова інформація ELECTRONICALLY CERTIFIED ISIN ISINXXX, де:
ISINXXX - ISIN-код випускаються депозитарних розписок (12 символів).
- Особливості заповнення доручення за формою MF037
Поле Особливості заповнення M Реєстратор / депозитарій (місце розрахунків) BONY Відправник Повне найменування юридичної особи / ПІБ фізичної особи Код депонента (вказаний в дорученні 10 в якості відправника локальних акцій) Номер рахунку Номер рахунку депо / код розділу в НРР (вказаний в дорученні 10 в як відправник локальних акцій) Клієнт відправника Номер рахунку Номер рахунку кінцевого відправника, відкритий у депонента (вказаний в дорученні 10 в якості кінцевого відправника локальних акцій) Повне найменування юридичної особи / Ф Про фізичної особи Найменування кінцевого відправника локальних акцій (вказаний в дорученні 10 в якості кінцевого відправника локальних акцій)
Приклади заповнення доручень на випуск депозитарних розписок:
Особливості заповнення доручень при погашенні депозитарних розписок
- Особливості заповнення доручення за формою MF036
Ознака обов'язковості заповнення поля:
M - поле, обов'язкове для заповнення
Поле Особливості заповнення M Дата угоди ДД.ММ.РРРР Дата розрахунків Реєстратор / депозитарій (місце розрахунків) BONY Одержувач BIC IRVTUS3N Номер рахунку IRVTUS3N Клієнт одержувача Повне найменування юридичної особи / ПІБ фізичної особи депозитарний код Депонента-одержувача локальних акцій в НРР Номер рахунку клієнта одержувача номер рахунку депо / розділ Депонента-одержувача локальних акцій в НРР Блок «Додаткова інформація» M / O Опис параметра Код параметра значення параметра M Наявність сертифікації (BONY) CERT ELECTRONICALLY CERTIFIED
- Доручення тип 16 направляється банком-кастодіанами, 16/1 направляється клієнтом
- Особливості заповнення доручення 16/1
Поле Особливості заповнення M Рахунок депо одержувача, код розділу рахунку депо Номер рахунку депо і код розділу, зазначені в дорученні 36 на списання ДР в поле «Номер рахунку клієнта одержувача» Референс * номер вихідного доручення MF036 на списання АДР, присвоєний НРР *
* Вказується лише при погашенні депозитарних розписок по акціях ВАТ «ГАЗПРОМ».
Приклади заповнення доручень на погашення депозитарних розписок:
Інформація про програми депозитарних розписок і реквізити локальних кастодіанів розміщена на відповідних сайтах:
Умови розрахунків за депозитарних розписках
У таблиці нижче наведені доступні режими для розрахунків по депозитарних розписках, випущених The Bank of New York Mellon:
виплата доходів
Для забезпечення отримання доходів по депозитарних розписках, що враховуються на рахунках НРР в BONY, депонент повинен зареєструвати банківські реквізити, за якими будуть перераховуватися кошти, надавши доручення депо за формою AF005 з додатком повідомлення про банківські реквізити за формою GF088 (Код операції - 07, код призначення банківських реквізитів - 06). Виплата доходів за цінними паперами на рахунках НРР в BONY здійснюється із зарахуванням коштів на рахунок НРР в BONY з подальшим переведенням через НРР на рахунки депонентів.
тарифи
Тарифи НРР з проведення операцій за прискореною конвертації депозитарних розписок розміщені на сайті НРР в відповідному розділі .